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    印發自治州關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案的通知

    時間:2019年08月22日

    作者:

    來源:

    點擊量:

    博州政辦發〔2019〕33號


    各縣市人民政府,各綜保區、景區、工業園區管委會,州人民政府各部門、各直屬機構:

    《自治州關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施方案》已經自治州第十四屆人民政府第二十八次常務會議研究同意,現印發你們,請認真貫徹執行。

    2019年8月19日

    (此件公開發布)

    自治州關于在市場監管領域全面推行部門聯合

    “雙隨機、一公開”監管實施方案

    按照《自治區關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管實施辦法》(新政發〔2019〕38號)要求,為全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管,實現市場監管領域全覆蓋,結合自治州實際,制定本實施方案。

    一、總體要求

    ㈠指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,貫徹落實以習近平同志為核心的黨中央治疆方略、特別是社會穩定和長治久安總目標,貫徹新發展理念,按照自治區黨委“1+3+3+改革開放”工作部署,切實轉變監管理念,創新監管方式。實行抽查事項清單管理,避免多頭執法、重復檢查,規范執法行為,提高監管效能,減輕企業負擔,強化信用支撐。持續提高監管的公平性、規范性和簡約性,切實做到監管到位、執法必嚴,使守法守信者暢行天下、違法失信者寸步難行,進一步營造公平競爭的市場環境和法治化、便利化的營商環境。

    ㈡主要內容。市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管,是指全州各級市場監管、發改、教育、工信、民政、公安、人社、生態環境、住建、交通運輸、農業農村、商務、文化體廣旅、衛健、應急、自然資源、水利、林業和草原、畜牧獸醫、統計、海關、稅務、道路運輸、煙草專賣、郵政管理等有關部門開展行政檢查時,按照公平、公正、公開和最大限度減少對企業干擾的原則,由牽頭部門組織多個監管部門依據法定授權事項,隨機抽取檢查對象、隨機抽取檢查執法人員組成聯合檢查組,實施部門聯合檢查,檢查結果向社會公示的監管方式。

    ㈢工作原則。

    堅持全面覆蓋。將“雙隨機、一公開”作為市場監管的基本手段和方式,除特殊重點領域外,原則上所有行政檢查都應通過雙隨機抽查的方式進行,取代日常監管原有的巡查制和隨意檢查,形成常態化管理機制。對抽查中發現的問題線索一查到底、依法處罰,并將處罰結果記于相應市場主體名下,形成對違法失信行為的長效制約。

    堅持規范透明。嚴格依法依規落實市場監管責任,形成科學規范、公平公正、公開透明的“雙隨機、一公開”監管工作機制。法律法規沒有規定的一律不得擅自開展檢查。除法律法規明確規定外,抽查事項、抽查計劃、抽查結果都要及時、準確、規范向社會公開,實現陽光監管,杜絕任性執法,保障行政相對人享有平等權利。鼓勵邀請人大代表、政協委員、行業協會、新聞媒體等現場監督隨機抽查工作。

    堅持精準監管。實施信用風險分類監管,針對突出問題和風險隱患開展雙隨機抽查,提高監管精準性。在按照抽查計劃做好“雙隨機、一公開”監管的同時,對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的具體問題要進行有針對性的檢查,對發現的問題線索依法依規處理。

    堅持協同高效。建立健全政府統一領導、市場監管部門牽頭、有關部門協調配合的部門聯合“雙隨機、一公開”監管機制,整合相同或相近領域監管事項,對同一行政相對人的多個檢查事項,原則上由多個部門一次性聯合完成,實現違法線索互通、監管信息互聯、處理結果互認,構建協同高效的監管體系。

    ㈣工作目標。通過在全州市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管,增強市場主體信用意識和自我約束力,對違法者“利劍高懸”,對守法者“無事不擾”,減少對市場主體正常生產經營活動的干預。強化企業主體責任,實現由政府監管向社會共治的轉變,以監管方式創新提升事中事后監管效能。

    第一階段:2019年10月底前,自治州市場監管領域各部門依托自治區統一的部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作平臺(以下簡稱“自治區平臺”),完成本業務條線統一的“一單兩庫”(市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單,檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫)建設和抽查實施細則、抽查工作指引的制定;2019年11月底前,由州市場監管局牽頭,建立自治州市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單、抽查實施細則和抽查工作指引,并試點開展部門聯合隨機抽查。

    第二階段:2020年5月底前,各縣市、各有關部門將在“雙隨機、一公開”監管工作中形成的經驗和存在的問題,報州市場監管局,匯總后報自治區市場監管局,改造完善“自治區平臺”。2020年底前,實現部門聯合隨機抽查檢查常態化,形成體制較為成熟、機制更加規范的市場監管體系。

    第三階段:在部門聯合開展“雙隨機、一公開”監管常態化、規范化的基礎上,力爭三到五年時間,市場監管領域新型監管體系更加完善,實現綜合監管、網絡監管、智能監管。

    二、主要任務

    ㈠發揮統一監管平臺作用。各縣市、各有關部門要使用“自治區平臺”開展隨機抽查工作,抽查事項清單、抽查工作計劃、抽查實施方案、檢查對象抽取、檢查人員選派、檢查程序、檢查結果等均通過“自治區平臺”制定、實施和公布。(責任部門:州市場監管局,配合部門:州發改委、教育局、公安局、人社局、生態環境局、住建局、交通運輸局、農業農村局、商務局、文體廣旅局、衛健委、應急管理局、統計局、稅務局、阿拉山口海關)

    ㈡建立部門聯合抽查監管基礎制度。

    1.建立部門聯合隨機抽查“兩庫”。各有關部門應依照監管職責,在“自治區平臺”建立與抽查事項對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫(統稱“兩庫”),并依據自治區統一市場監管領域部門聯合隨機抽查事項清單開展抽查檢查。各縣市、各有關部門分層分級對檢查對象和執法人員作出詳細標注,并根據檢查對象和執法檢查人員變動情況,對“兩庫”進行動態管理。部門聯合隨機抽查堅持“誰發起、誰牽頭”原則,鼓勵各部門根據工作實際發起聯合檢查,杜絕多頭多層級重復檢查。

    各縣市、各有關部門按照執法主體管轄范圍,將所有監管對象納入檢查對象名錄庫,避免“監管真空”。檢查對象名錄庫既可以包括企業、個體工商戶、農民專業合作社等市場主體,也可以包括產品、項目和行為等。

    執法檢查人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員,并按照執法資質、業務專長進行分類標注。對特定領域的抽查,可在滿足執法檢查人數要求的基礎上,吸收檢測機構、專家學者等參與,通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查,滿足專業性抽查需要。(責任部門:州市場監管局,配合部門:州發改委、教育局、公安局、人社局、生態環境局、住建局、交通運輸局、農業農村局、商務局、文體廣旅局、衛健委、應急管理局、統計局、稅務局、阿拉山口海關,各縣市人民政府)

    2.制定部門聯合隨機抽查實施細則。各有關部門應針對市場監管領域部門聯合隨機抽查的特點,制定本部門聯合隨機抽查實施細則,明確部門聯合隨機抽查的組織領導、抽查程序、抽查方式、抽查內容、處理程序、結果公開、后續監管等內容,確保部門聯合隨機抽查和協同監管工作有序開展。(責任部門:州市場監管局,配合部門:州發改委、教育局、公安局、人社局、生態環境局、住建局、交通運輸局、農業農村局、商務局、文體廣旅局、衛健委、應急管理局、統計局、稅務局、阿拉山口海關)

    ㈢建立健全工作機制。

    1.制定部門聯合隨機抽查計劃。各縣市、各有關部門在認真落實自治區抽查計劃的同時,結合本縣市、本單位工作需要,制定年度抽查計劃,確定部門聯合抽查事項、發起和參與部門、檢查內容、檢查對象、實施時間等,發起聯合隨機抽查。各縣市、各有關部門應于每年3月10日前向州市場監管局報送需發起的年度聯合隨機抽查計劃。州市場監管局每年4月10日前,統籌制定自治州年度部門聯合隨機抽查工作計劃。

    要針對不同風險等級、信用水平的檢查對象采取差異化分類監管措施,合理確定抽查比例、頻次和被抽查概率,既保證必要的抽查覆蓋面和效果,又防止任意檢查和執法擾民。(責任部門:各級市場監管部門,配合部門:各級發改、教育、公安、人社、生態環境、住建、交通運輸、農業農村、商務、文體廣旅、衛健、應急、統計、稅務、海關部門)

    2.制定部門聯合隨機抽查實施方案。聯合抽查事項發起部門應根據年度部門聯合隨機抽查計劃,制定聯合抽查實施方案,明確抽查任務、抽查對象范圍及比例、抽查內容、抽查方式、具體實施檢查的部門層級、抽查時間,抽查具體要求以及檢查結果的處理方式等。(責任部門:聯合抽查事項發起部門,配合部門:相關參與部門)

    3.依法實施部門聯合抽查檢查。聯合抽查事項發起部門通過“自治區平臺”隨機抽取檢查對象和執法檢查人員。根據工作需要,召集執法檢查人員會議,明確檢查任務分工、檢查重點和注意事項,做好檢查準備工作。(責任部門:聯合抽查事項發起部門,配合部門:相關參與部門)

    4.強化抽查檢查結果公示運用。聯合抽查事項發起部門應當在檢查結束之日起20個工作日內,將結果錄入國家企業信用信息公示系統(新疆)向社會公示。各有關部門要互通、互認抽查檢查結果,促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管有效銜接,對抽查發現的違法失信行為依法實施聯合懲戒;對抽查中發現的問題線索,及時移送有管轄權的行政部門;涉嫌犯罪的,及時移送司法機關,防止監管脫節。檢查和移交文書應當由聯合抽查事項發起部門歸檔保存。

    除法律法規另有規定外,部門聯合隨機抽查計劃、抽取的市場主體名單均應通過國家企業信用信息公示系統(新疆)予以公示。(責任部門:聯合抽查事項發起部門,配合部門:相關參與部門)

    5.做好個案處理和專項檢查工作。在發揮“雙隨機、一公開”監管日常性、基礎性作用的同時,對通過投訴舉報、轉辦交辦等發現的違法違規個案線索,要隨時啟動檢查、調查程序,有效實施監管;需要立案查處的,要按照行政處罰程序和相關法律法規規定進行調查處理。對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出風險,要通過雙隨機抽查等方式,對所涉抽查事項開展有針對性的專項檢查,并根據實際情況確定抽查比例。對特殊領域或安全風險突出,未列入抽查事項清單的,按現有方式嚴格監管,確保不發生系統性、區域性風險。對無證無照經營,有關部門應當按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。(責任部門:各級市場監管領域相關部門)

    ㈣建立健全監管配套措施。

    1.推行風險監管。各縣市、各有關部門要結合隨機抽查、投訴舉報、抽檢監測等信息,針對檢查對象進行風險評估,研究建立風險評估指標體系,進行風險分析和風險預判,增強監管的精準性,提高防范和化解風險的能力。

    2.強化信用監管。各縣市、各有關部門要依托國家企業信用信息公示系統(新疆),加強監管信息歸集和互聯共享,綜合市場主體的行政許可、行政處罰、投訴舉報、日常監管、網上監管等信息,研究建立企業信用評估指標體系,開展信用評估,進行信用約束,建立依托企業信用的分類監管機制。

    3.做好與社會信用體系的銜接。將隨機抽查結果納入市場主體的社會信用記錄,健全和完善市場主體誠信檔案。推進實施守信聯合激勵和失信聯合懲戒工作,對守信主體予以支持和激勵,對失信主體依法實行相關懲戒,讓失信者“一處違法、處處受限”,營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環境。(責任部門:各級市場監管領域相關部門)

    三、工作要求

    ㈠加強組織領導。自治州將建立“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議制度,加強對部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作的組織領導。州市場監管局要充分發揮牽頭作用,發改、教育、公安、人社、生態環境、住建、交通運輸、農業農村、商務、文體廣旅、衛健、應急、統計、海關、稅務等責任部門要加強協調配合,及時解決好部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作實施中的具體問題,確保聯合抽查監管工作有效實施。自治州將各縣市、各有關部門“雙隨機、一公開”監管工作納入政府績效考核體系,強化工作指導。各縣市要加強對“雙隨機、一公開”工作的組織領導,建立聯席會議制度,確保“雙隨機、一公開”監管工作穩步推進。

    ㈡嚴格責任落實。各縣市、各有關部門要增強責任意識,按照“盡職照單免責、失職照單問責”原則,厘清執法檢查部門和人員的責任邊界。對忠于職守、履職盡責的,要給予表揚和鼓勵;對未履職、不當履職或違反“雙隨機、一公開”監管責任的,要依法依規嚴肅處理;涉嫌犯罪的,要移送有關機關依法處理。同時,對嚴格依據抽查事項清單和相關工作要求開展“雙隨機、一公開”監管,市場主體出現問題的,應結合執法檢查人員工作態度、工作程序方法、客觀條件等進行綜合分析,該免責的依法依規免于追究相關責任。各縣市、各有關部門可以根據實際,細化追責免責相關辦法,明確政策標準和評判界限,既嚴格問責追責,又有效保護執法檢查人員擔當作為、干事創業的積極性。

    ㈢加強宣傳培訓。各縣市、各有關部門要采取多種形式加強輿論宣傳,主動向社會展示“雙隨機、一公開”監管的重要意義和工作成效,總結推廣好經驗、好做法,營造良好的社會輿論氛圍。要以業務骨干和基層一線執法檢查人員為重點,加強業務培訓,轉變執法觀念,提升業務水平,不斷提高依法行政能力。

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